寧夏緻和律師事務所關於寧夏英力特化工股份有限公司2016年年度股東大會的法律意見書 股東 股份 會議

  緻:寧夏英力特化工股份有限公司

  寧夏緻和律師事務所(以下簡稱“本所”)接受寧夏英力特化工股份有限公司(以下簡稱“公司”)的委托,指派樊軍東律師、李冬芝律師出席公司於2017年5月4日召開的2016年年度股東大會(以下簡稱“本次股東大會”),並依据《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱?《證券法》)?、《深圳證券交易所股票上市規則》、《上市公司股東大會規則》及《寧夏英力特化工股份有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的有關規定,出具本法律意見書。

  一、本次股東大會的召集和召開程序

  本次股東大會由公司董事會召集,公司於2017,影印裝訂?年?4月11日、4月12日在《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網(

  本所律師認為,本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《證券法》、《規則》及《公司章程》的規定。

  二、出席本次股東大會人員的資格

  1.出席會議情況

  股東出席的總體情況:

  通過現場和網絡投票的股東13人,代表股份155,839,721股,佔上市公司總股份的51.4174%。

  其中:通過現場投票的股東2人,代表股份155,454,421股,佔上市公司總股份的51.2903%。

  通過網絡投票的股東11人,代表股份385,300股,佔上市公司總股份的0.1271%。

  中小股東出席的總體情況:

  通過現場和網絡投票的股東12人,代表股份517,034股,佔上市公司總股份的0.1706%。

  其中:通過現場投票的股東1人,代表股份131,734股,佔上市公司總股份的0.0435%。

  通過網絡投票的股東11人,代表股份385,300股,佔上市公司總股份的0.1271%。

  經核查,參加本次股東大會投票的股東及股東代理人的資格符合相關法律、行政法規及《公司章程》的規定,有權出席本次股東大會並行使表決權。

  2.出席會議的其他人員

  除股東及委托代理人外,公司董事、監事、董事會祕書出席了會議,公司其他高級筦理人員列席了會議,公司聘請的本所律師出席了會議。依据相關法律法規、規範性文件和《公司章程》的規定,前述出席人員具有參加本次股東大會的主體資格。

  三、本次股東大會的表決程序和表決結果

  (一)表決程序

  1.審議《關於公司2016年年度報告及報告摘要的議案》;

  總表決情況:

  同意155,519,921股,佔出席會議所有股東所持股份的99.7948%;反對104,800股,佔出席會議所有股東所持股份的0.0672%;棄權215,000股(其中,因未投票默認棄權215,000股),佔出席會議所有股東所持股份的0.1380%。

  中小股東總表決情況:

  同意197,234股,佔出席會議中小股東所持股份的38.1472%;反對104,800股,佔出席會議中小股東所持股份的20.2695%;棄權215,000股(其中,因未投票默認棄權215,000股),佔出席會議中小股東所持股份的41.5833%。

  2.審議《關於公司2016年年度董事會工作報告的議案》;

  總表決情況:

  同意155,519,921股,佔出席會議所有股東所持股份的99.7948%;反對104,800股,佔出席會議所有股東所持股份的0.0672%;棄權215,000股(其中,因未投票默認棄權215,000股),佔出席會議所有股東所持股份的0.1380%。

  中小股東總表決情況:

  同意197,234股,佔出席會議中小股東所持股份的38.1472%;反對104,800股,佔出席會議中小股東所持股份的20.2695%;棄權215,000股(其中,因未投票默認棄權215,000股),佔出席會議中小股東所持股份的41.5833%。

  3.審議《關於公司2016年年度監事會工作報告的議案》

  總表決情況:

  同意155,519,921股,佔出席會議所有股東所持股份的99.7948%;反對104,800股,佔出席會議所有股東所持股份的0.0672%;棄權215,000股(其中,因未投票默認棄權215,000股),佔出席會議所有股東所持股份的0.1380%。

  中小股東總表決情況:

  同意197,234股,佔出席會議中小股東所持股份的38.1472%;反對104,800股,佔出席會議中小股東所持股份的20.2695%;棄權215,000股(其中,因未投票默認棄權215,000股),佔出席會議中小股東所持股份的41.5833%。

  4.審議關於《公司2016年年度財務決算報告的議案》;

  總表決情況:

  同意155,519,921股,佔出席會議所有股東所持股份的99.7948%;反對104,800股,佔出席會議所有股東所持股份的0.0672%;棄權215,000股(其中,因未投票默認棄權215,000股),佔出席會議所有股東所持股份的0.1380%。

  中小股東總表決情況:

  同意197,234股,佔出席會議中小股東所持股份的38.1472%;反對104,800股,佔出席會議中小股東所持股份的20.2695%;棄權215,000股(其中,因未投票默認棄權215,000股),佔出席會議中小股東所持股份的41.5833%。

  5.審議《關於公司2016年年度利潤分配的預案》;

  總表決情況:

  同意155,510,921股,佔出席會議所有股東所持股份的99.7890%;反對328,800股,佔出席會議所有股東所持股份的0.2110%;棄權0股(其中,因未投票默認棄權0股),佔出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

  中小股東總表決情況:

  同意188,234股,佔出席會議中小股東所持股份的36.4065%;反對328,800股,佔出席會議中小股東所持股份的63.5935%;棄權0股(其中,因未投票默認棄權0股),佔出席會議中小股東所持股份的0.0000%。

  6.審議《關於公司2017年年度財務預算報告的議案》;

  總表決情況:

  同意155,510,921股,佔出席會議所有股東所持股份的99.7890%;反對113,800股,佔出席會議所有股東所持股份的0.0730%;棄權215,000股(其中,因未投票默認棄權215,000股),佔出席會議所有股東所持股份的0.1380%。

  中小股東總表決情況:

  同意188,234股,佔出席會議中小股東所持股份的36.4065%;反對113,800股,佔出席會議中小股東所持股份的22.0102%;棄權215,000股(其中,因未投票默認棄權215,000股),佔出席會議中小股東所持股份的41.5833%。

  7.審議《關於公司預計2017年年度日常關聯交易的議案》;

  總表決情況:

  同意403,234股,佔出席會議所有股東所持股份的77.9898%;反對113,800股,佔出席會議所有股東所持股份的22.0102%;棄權0股(其中,因未投票默認棄權0股),佔出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

  中小股東總表決情況:

  同意403,234股,佔出席會議中小股東所持股份的77.9898%;反對113,800股,佔出席會議中小股東所持股份的22.0102%;棄權0股(其中,因未投票默認棄權0股),佔出席會議中小股東所持股份的0.0000%。

  8.審議《關於修訂的議案》。

  總表決情況:

  同意155,519,921股,佔出席會議所有股東所持股份的99.7948%;反對104,800股,佔出席會議所有股東所持股份的0.0672%;棄權215,000股(其中,因未投票默認棄權215,000股),佔出席會議所有股東所持股份的0.1380%。

  中小股東總表決情況:

  同意197,234股,佔出席會議中小股東所持股份的38.1472%;反對104,800股,佔出席會議中小股東所持股份的20.2695%;棄權215,000股(其中,因未投票默認棄權215,000股),佔出席會議中小股東所持股份的41.5833%。

  依据有關法律、法規、行業規範性文件和《公司章程》的規定上述第7項議案關聯股東國電英力特能源化工集團股份有限公司回避了表決。

  經核查,本次股東大會審議的事項與公司的有關公告中列明的事項相符,沒有股東提出除上述議案以外的新議案,未出現對上述議案內容進行變更的情形。

  本次股東大會審議了上述八項議案,公司股東依据有關法律、行業規範性文件和《公司章程》的規定進行了現場投票和網絡投票。本次股東大會的現場表決由股東代表、監事及本所律師依据法律規定進行了計票、監票;深圳證券信息有限公司提供了參加網絡投票的股東所持的股份總數和網絡投票結果。

  (二)表決結果

  經合並統計現場投票和網絡投票的有傚表決結果,八項議案均獲本次股東大會通過,其中《關於修訂的議案》獲得有傚表決權股份總數的三分之二以上通過,符合相關法律、法規、行業規範性文件及《公司章程》的規定。

  本所認為,本次股東大會的表決程序符合相關法律、行政法規、行業規範性文件和《公司章程》的規定,表決程序和表決結果合法有傚。

  四、結論意見

  綜上所述,本所律師認為,本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《上市公司股東大會規則》等相關現行法律、行政法規、規範性文件及《公司章程》的規定;出席會議人員的資格和召集人資格合法有傚;會議的表決程序、表決結果合法有傚。

  (本頁無正文,為寧夏緻和律師事務所關於寧夏英力特化工股份有限公司2016年年度股東大會之法律意見書之簽署頁)

  

  

  寧夏緻和律師事務所

  經辦律師:?樊軍東??李冬芝

  二零一七年五月四日